12月3日訊深圳證券交易所今日公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函（〔2020〕第193號）顯示，當(dāng)事人劉楠作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“天海防務(wù)”，300008.SZ）的董事長，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉于2020年10月29日以集中競價交易方式減持天海防務(wù)股票18萬股，成交金額約151.41萬元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部判定，劉楠上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定，要求其充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，天海防務(wù)成立于2001年10月29日，注冊資本9.60億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，劉楠為第一大股東，持股1.81億股，持股比例18.83%。
公司2020年半年報顯示，劉楠現(xiàn)為公司實(shí)控人、董事長、董事會秘書。公司2019年年報顯示，劉楠為上海佳船機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪游艇發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳船企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪企業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個交易日內(nèi)；
（四）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長劉楠的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第193號
劉楠：
你作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“天海防務(wù)”）的董事長，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉于2020年10月29日以集中競價交易方式減持天海防務(wù)股票18萬股，成交金額約151.41萬元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范股票買賣行為，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年12月3日
創(chuàng)業(yè)板公司管理部判定，劉楠上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定，要求其充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，天海防務(wù)成立于2001年10月29日，注冊資本9.60億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，劉楠為第一大股東，持股1.81億股，持股比例18.83%。
公司2020年半年報顯示，劉楠現(xiàn)為公司實(shí)控人、董事長、董事會秘書。公司2019年年報顯示，劉楠為上海佳船機(jī)械設(shè)備進(jìn)出口有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪游艇發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳船企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事；上海佳豪企業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
（一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個交易日內(nèi)；
（四）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長劉楠的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第193號
劉楠：
你作為天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“天海防務(wù)”）的董事長，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉于2020年10月29日以集中競價交易方式減持天海防務(wù)股票18萬股，成交金額約151.41萬元。
天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
你的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董監(jiān)高人員必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范股票買賣行為，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年12月3日
